浩瀚商品交易中心-现货交易所必须具备省级批文资质

近期地方现货交易平台刑事案件频发，金融风险持续加大，非省级批文平台或黑平台成为打击重点。地方各类交易场所由省级人民政府批准设立，并由省级人民政府或其授权的部门负责日常监管。浩瀚商品交易中心是具备省级批文的正规合法现货交易平台，受到省金融办的监督管理。

目前各种伪交易所违规运行，导致客户资金亏损巨大。这类“伪商品交易所”是未经省级金融监管部门批准，属于一般性工商注册企业，不具备开展金融业务的资质。这类“伪商品交易所”集中注册在一些经济欠发达的市和县，并取得了所在市和所在县所谓的”红头批复文件。值得注意的是，当前除了省级人民政府和直辖市之外，市、县一级的政府没有批复设立大宗商品交易场所的权力！其公司带有“供应链”、“数字”、“科技”等字眼，迷惑不具辨识能力的投资者，冒充持牌大宗商品交易场所，对外宣称开展“现货交易”和“仓单交易”等模式。打着"助农"、"惠农"的旗号，以高回报的名义诱骗投资者，而开展的交易往往都具有非法集资的特征，导致投资者亏损重大。建议亏损的客户直接报警处理，及时追损。

防范化解金融风险一直是国家的重要工作，地方各类交易场所行业处在一个强监管的时期，对于那些不能服务实体产业的交易场所将予以坚决取缔。近期金交所的全行业清退进一步体现了监管层的态度，作为地方大宗商品交易场所，不要搞伪模式创新，应该把心思放在如何服务好产业客户上，同时要完善现货交收制度，及时处理客户投诉，杜绝非法营销行为。

近期地方现货交易平台刑事案件呈现新趋势。

穿透式监管：公安机关对交易场所涉案呈现全链条打击趋势。

辅助监管：软件及资金通道是公安机关及监管部门办案的直接入口，软件公司及资金通道的风险在增加。

分化出清：非省级批文平台或黑平台成为打击重点。

集群战役：并非所有刑事案件的发生均有前兆，做好日常合规管控才是风险化解的唯一解药，避免鸵鸟式风控。

重刑化趋势：无论是诈骗罪、非法经营罪或传销罪，取保难度大大增加，分案处理，刑期加重趋势明显。